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英國(guó)新規(guī)：交易員須通過(guò)道德測(cè)試

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布魯克·馬斯特斯

英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》發(fā)表日期

2013-04-03 10:24:07

從今日起，有抱負(fù)的經(jīng)紀(jì)人和資本市場(chǎng)交易員在參加職業(yè)資質(zhì)考試之前，將必須通過(guò)一項(xiàng)道德測(cè)試。此舉旨在部分挽回倫敦金融城的聲譽(yù)，后者因倫敦銀行同業(yè)拆借利率（Libor）操縱丑聞受到很大損害。英國(guó)金融業(yè)主要專(zhuān)業(yè)...

從今日起，有抱負(fù)的經(jīng)紀(jì)人和資本市場(chǎng)交易員在參加職業(yè)資質(zhì)考試之前，將必須通過(guò)一項(xiàng)道德測(cè)試。此舉旨在部分挽回倫敦金融城的聲譽(yù)，后者因倫敦銀行同業(yè)拆借利率（Libor）操縱丑聞受到很大損害。

英國(guó)金融業(yè)主要專(zhuān)業(yè)組織——英國(guó)特許證券與投資協(xié)會(huì)（Chartered Institute for Securities & Investment，簡(jiǎn)稱(chēng)CISI）的這項(xiàng)舉措，使倫敦成為首個(gè)要求相關(guān)從業(yè)人員先通過(guò)道德測(cè)試的大型金融中心。此舉也與政界敦促改變投行業(yè)風(fēng)氣的呼吁不謀而合。

英國(guó)特許證券與投資協(xié)會(huì)首席執(zhí)行官西蒙·庫(kù)哈尼（Simon Culhane）表示：“過(guò)去幾年里，我們經(jīng)常談到要采取一些措施，以重振人們對(duì)金融服務(wù)業(yè)的信心。這項(xiàng)措施就是一個(gè)成果。”

在該協(xié)會(huì)采取最新舉措之前的一年里，銀行業(yè)因各種“失德”行為受到處罰，包括操縱Libor利率，為洗錢(qián)提供便利，設(shè)法繞開(kāi)制裁措施，以及違規(guī)銷(xiāo)售付款保障保險(xiǎn)（PPI）和利率掉期產(chǎn)品。

金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局（Financial Conduct Authority）負(fù)責(zé)人韋奕禮（Martin Wheatley）說(shuō)：“聽(tīng)到英國(guó)特許證券與投資協(xié)會(huì)打算引入一項(xiàng)'正直測(cè)試'的消息，我由衷地感到高興。金融服務(wù)業(yè)必須重新贏得消費(fèi)者的信任，而樹(shù)立高道德標(biāo)準(zhǔn)對(duì)實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)非常關(guān)鍵。”金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局部分接管了原金融服務(wù)管理局（FSA）的職能。

這項(xiàng)在線測(cè)試包括股票經(jīng)紀(jì)人、銀行家或投資經(jīng)理可能遇到的6種場(chǎng)景，比如要求款待、簡(jiǎn)歷中出現(xiàn)錯(cuò)誤以及虛報(bào)費(fèi)用。

總的來(lái)說(shuō)，如果發(fā)現(xiàn)某人有可疑行為，必須向上級(jí)舉報(bào)，包括合規(guī)部門(mén)以及監(jiān)管部門(mén)，因?yàn)閷?duì)方表示出善意或人脈廣泛就不舉報(bào)是絕對(duì)不可以的。參加這項(xiàng)測(cè)試需要花費(fèi)20英鎊，過(guò)去屬于自愿參加項(xiàng)目。英國(guó)特許證券與投資協(xié)會(huì)表示，過(guò)去累計(jì)有7300人選擇參加這項(xiàng)測(cè)試，通過(guò)率超過(guò)99%.

一些專(zhuān)家表示，測(cè)試可能并不能很好地預(yù)示未來(lái)的行為。商業(yè)心理學(xué)家賓納·坎多拉（Binna Kandola）說(shuō)：“通過(guò)測(cè)試很容易。在現(xiàn)實(shí)生活中，你會(huì)面臨許多其他的壓力。你要面對(duì)真實(shí)的人，你會(huì)有情緒…… 你還是團(tuán)隊(duì)的一員。”

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